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成功案例

上市公司虚假陈述应当对投资者予以赔偿

    上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,应当将该重大事件向监管机构或证券市场报告,遗漏报告造成投资者损失的应当对投资者赔偿。

    匹凸匹公司为A股上市公司,公开发行的A股股票代码为600696。匹凸匹公司控股子公司荆门汉通于20141014日(虚假陈述实施日)接到《应诉通知书》,合计被诉承担担保责任5,500万元。该事项对匹凸匹公司业绩有重大影响,但匹凸匹公司并未及时披露,直至2015415日(揭露日)匹凸匹公司才公告上海证监局沪证监决[2015]31号行政监管措施,首次对外公开披露了该诉讼事项。2016315日,上海证监局作出沪[2016]2号《行政处罚决定书》,对匹凸匹公司及相关人员作出行政处罚。决定书认定,被处罚当事人未及时披露多项匹凸匹公司控股子公司荆门汉通的对外重大担保、重大诉讼事项。关于虚假陈述行为的揭露日,决定书认定匹凸匹公司于2015415日发布的公告对外披露了荆门汉通涉讼事项,该公告日可以作为被上诉人在本案中主张的匹凸匹公司虚假陈述行为的揭露日,其据此认定的基准日为201562日,基准价为13.52/股。

    投资者李二牛证券账户号为A31709AAAA。自20141014日至2015414日期间,李二牛共计买入600696股票20,000股,买入总金额为270,972元。自2015415日至201562日期间,李二牛共计卖出600696股票20,000股,卖出总金额230,200元。李二牛的买入均价为13.55/股,投资差额损失为40,800元,佣金及印花税损失为163.20元,上述损失合计40,963.20因匹凸匹公司的虚假陈述导致了李二牛重大损失。遂将匹凸匹公司诉至法院。经法院一二审审理认定匹凸匹公司存在虚假陈述行为,且其虚假陈述行为导致了李二牛损失,判决匹凸匹公司赔偿李二牛损失合计40963.20元。

    陆博律师介绍,依据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》信息披露义务人违反法律规定,进行虚假陈述并导致投资人遭受损失的,信息披露义务人应当予以赔偿,赔偿范围包括投资差额损失以及投资差额损失部分的佣金和印花税。在认定是否虚假陈述导致损失时主要认定事实包括是否存在虚假陈述,虚假陈述与投资者遭受损失是否存在因果关系以及因虚假陈述造成的损失数额。本案中上海证监局的处罚决定书即是认定虚假陈述事实的重要依据,投资者在虚假陈述实施日之后信息披露日之前买入该证券即构成了因果关系,李二牛买入平均价与卖出平均价之间的价差乘以李二牛所持证券数量以及印花税和佣金即为损失数额。

    陆博律师介绍,投资在遇到虚假陈述遭受损失时应当及时收集证据,向信息披露义务人索赔。

 



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